8家金融机构因存在违法被查处

2018-09-14 15:13| 来源:未知

8家金融机构因存在违法被查处

       据13日消息,银保监会对部分金融机构违法违规向地方政府提供融资行为的查处情况,包括8个案例,涉及1家银行和7家信托公司,部分机构被处以罚款,还有部分机构被暂停业务。

  前期,根据有关方面反映的线索,财政部向银保监会反映了部分金融机构违法违规向地方政府提供融资问题。银保监会迅速组织力量对相关问题进行核实,责令相关金融机构限期整改,对部分金融机构及有关责任人进行了处罚和问责,并于近期及时反馈处理结果。

  具体来看,对交通银行池州分行的通报显示,2016年7月,池州金达建设投资有限公司以池州经济技术开发区金光大道等22条道路运营服务项目所对应的《政府购买服务协议》项下的收益权作质押,与交通银行池州分行签订金额5亿元、11年期的贷款合同,相关金融机构存在违规要求地方政府所属部门提供担保等行为。

  银保监会对交通银行池州分行罚款40万元,对相关责任人分别给予警告处分,并责令交通银行安徽省分行按照相关规定严肃追究与该业务相关人员的责任。

  7家被罚信托公司分别是国通信托、光大兴陇信托、国民信托、陆家嘴信托、万向信托、中江信托和中泰信托。案由包括当地政府部门出具承诺函、相关金融机构存在违规接受地方政府承诺函、违规要求地方政府和财政局出具承诺函以及当地人大决议作为项目担保措施、相关金融机构违规利用应收账款业务向地方政府提供融资等行为。

  从处罚方面来看,国通信托、万向信托和中江信托分别被处以70万元、20万元和60万元罚款,同时部分机构的信政类业务、政府融资平台性质的信托计划被暂停。而光大兴陇信托被暂停政府融资平台性质的信托计划三个月,国民信托被暂停江苏盛云南省境内信政类业务三个月,陆家嘴信托信政类业务暂停三个月,暂停中泰信托政府性融资业务三个月,并要求中泰信托对涉及地方政府融资平台业务全面排查,及时整改。

  财政部称,下一步,对涉嫌违法违规举债担保的其他地区和金融机构,待相关省级政府和监管部门依法依规核实处理后,财政部将及时通报处理结果,发挥典型案例警示作用。